Номер строки Наименование сведений Содержание сведений
1 2 3
Раздел I. Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
1 Основные сведения
1.1 Наименование (полное и сокращенное (при наличии) наименование, в том числе фирменное наименование (полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование) на русском языке.
В случае если в учредительных документах финансовой организации ее наименование указано на одном из языков народов Российской Федерации и (или) на иностранном языке, то указывается также наименование на этих языках
Кредитный потребительский кооператив «Региональный Центр Финансирования», КПК «РЦФ»
1.2 Номер и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка.
Дата вступления в силу такого решения
Протокол Совета №23 от 27.09.16г.
1.3 Регистрационный номер, присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка 126
1.4 Дата внесения сведений в реестр членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка 27.09.2016
1.5 Адрес юридического лица 344116, Ростовская область, г. Ростов-на-Дону, пр. Стачки, д. 79/2, офис 4/2
1.6 Номер телефона +7 928 772 58 11
+7 909 408 19 08
1.7 Номер факса отсутствуют
1.8 Адрес электронной почты rcf2015@yandex.ru
1.9 Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" http://регцф.рф
1.10 Коды по Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности 64.9; 58; 60.10; 60.20; 64.19; 66.1; 66.19; 73.1
1.11 Размер уставного капитала (для юридического лица) Неприменимо
1.12 Сведения об учредителях (участниках): фамилия, имя, отчество (при наличии), наименование юридического лица, адрес (место нахождения), идентификационный номер налогоплательщика (в случае установления требований к учредителям (участникам) законодательством Российской Федерации) ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "ЦЕНТР МИКРОФИНАНСИРОВАНИЯ", ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ЦЕНТР МИКРОФИНАНСИРОВАНИЯ Г.КАЗАНЬ", ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "БИЗНЕС-ЦЕНТР
"БУЛАК"
1.13 Сведения о филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии) отсутствуют
2 Сведения о государственной регистрации
2.1 Дата государственной регистрации 11.07.2011
2.2 Регистрационный номер 1111690047479
2.3 Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию Межрайонная инспекция Федеральной налоговой службы № 26 по Ростовской области
3 Сведения о постановке на налоговый учет
3.1 Идентификационный номер налогоплательщика (при наличии) 1655217905
3.2 Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку юридического лица или индивидуального предпринимателя на налоговый учет Межрайонная инспекция Федеральной налоговой службы № 26 по Ростовской области
4 Сведения о лицензиях
(в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии)
4.1 Номер лицензии Неприменимо
4.2 Дата выдачи лицензии Неприменимо
4.3 Срок действия лицензии Неприменимо
4.4 Лицензируемая деятельность Неприменимо
4.5 Сведения о статусе лицензии (приостановлена, аннулирована или иное) Неприменимо
5 Сведения о внесении сведений в государственный реестр
(в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по внесению в государственный реестр)
5.1 Регистрационный номер записи 4246
5.2 Дата внесения сведений в государственный реестр отсутствуют
6 Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках
6.1.1 Дата начала и дата окончания проверки 25.01.2017 - 02.02.2017
6.1.2 Основание проведения проверки Запрос Главного управления рынка микрофинансирования и методологии финансовой доступности Банка России №56-2-3/129 от 24.01.2017г. «О деятельности КПК «РЦФ» и Протокол Совета № 1 от 25.01.2017 г.
6.1.3 Предмет проверки Проверка стандарта
6.1.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) Выявлены нарушения стандарта СРО «Предоставления кредитными потребительскими кооперативами займов на приобретение (строительства) жилого помещения членам (пайщикам), располагающим Государственным сертификатом на материнский (семейный) капитал, либо правом на его получение» (акт № 1/17 от 02.02.2017)
6.2.1 Дата начала и дата окончания проверки с 10.07.2017 г. по 25.07.2017 г.
6.2.2 Основание проведения проверки Решение Совета № 18 от 10.07.2017 г.
6.2.3 Предмет проверки Внеплановая проверка - соблюдение внутренних стандартов, условий членства в Союзе СРО «НОКК», иных внутренних документов СРО.
6.2.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) Не является предметом оценки саморегулируемой организации.
6.3.1 Дата начала и дата окончания проверки с 21.08.2017 г. по 10.11.2017 г.
6.3.2 Основание проведения проверки План проверок на 2017 г.
6.3.3 Предмет проверки Плановая проверка - соблюдение кредитного и иного законодательства, соблюдение внутренних стандартов, условий членства в Союзе СРО «НОКК», иных внутренних документов СРО.
6.3.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии) Выявлены нарушения норм законодательства в сфере кредитной кооперации, иного законодательства, внутренних стандартов и иных внутренних документов Союза СРО «НОКК» (Акт № 22/17 от 10.11.2017)
7 Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов
7.1.1 Мера предупреждение
7.1.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение Решение Дисциплинарного комитета от 11.01.2017 г.: Нарушение стандартов и правил СРО
7.1.3 Сведения об исполнении (неисполнении) меры исполнено
7.2.1 Мера предъявление требования об обязательном устранении выявленных нарушений в установленные сроки
7.2.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение Решение Дисциплинарного комитета от 22.03.2017 г. (акт № 1/17 от 02.02.2017):1) За нарушение требования статьи 4 Стандарта СРО «Предоставления кредитными потребительскими кооперативами займов на приобретение (строительство) жилого помещения членам (пайщикам), располагающим государственным сертификатом на материнский (семейный) капитал, либо правом его получения», в части превышения доли дебиторской задолженности по займам, погашение которых предполагается осуществлять из средств материнского (семейного) капитала в общей сумме задолженности по предоставленным кредитным кооперативом займам применить к КПК «Региональный Центр Финансирования» меру предъявление требования об обязательном устранении выявленных нарушений в течение 90 дней со дня получения копии настоящего решения.
7.2.3 Сведения об исполнении (неисполнении) меры не исполнено
7.3.1 Мера предъявление требования об обязательном устранении выявленных нарушений в установленные сроки
7.3.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение Решение Дисциплинарного комитета от 18.12.2017 г.: 1) За нарушения подпунктов 4.2.1. - 4.2.5. пункта 4.2., пунктов 8.1. и 8.2. Внутреннего стандарта саморегулирования Союза СРО «НОКК» применить к КПК «РЦФ», основную меру воздействия - предъявление требования об обязательном устранении Кооперативом выявленных в ходе плановой проверки нарушений, установленных Актом проверки № 22/17 от 10.11.2017 г, и представить Отчет об устранении с приложением документов, подтверждающих устранение таких нарушений, в следующие сроки: - для выявленных нарушений в учредительном документе (уставе) и внутренних нормативных документах КПК «РЦФ» в срок 60 (шестьдесят) календарных дней со дня получения копии настоящего решения; - для выявленных нарушений, не связанных с нарушениями в учредительном документе (уставе) и внутренних нормативных документах КПК «РЦФ», в срок 30 (тридцать) календарных дней со дня получения копии настоящего решения.
2) За нарушения подпункта 4.2.1. пункта 4.2. Внутреннего стандарта саморегулирования Союза СРО «НОКК» (устранение которых невозможно, но возможно недопущение их в будущем) применить к КПК «РЦФ» дополнительную меру воздействия -  вынесение предупреждения в письменной форме.
3) За нарушение пункта 5.4. статьи 5 Внутреннего стандарта Порядок проведения Союза СРО «НОКК» проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов Союза СРО «НОКК», выразившегося в  непредставлении необходимых для проведения плановой проверки деятельности члена Союза СРО «НОКК» документов и информации по требованию уполномоченных органов и должностных лиц Союза СРО «НОКК», применить дополнительную меру воздействия в виде наложения штрафа в размере 5 000 (Пять тысяч) рублей, который необходимо оплатить в срок не позднее 3 (трех) банковских дней с момента получения копии настоящего решения.
7.3.3 Сведения об исполнении (неисполнении) меры не исполнено
7.4.1 Мера предъявление требования об обязательном устранении выявленных нарушений в установленные сроки
7.4.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение Решение Дисциплинарного комитета от 09.04.2018 г.: За нарушение пункта 4.2.17. Внутреннего стандарта саморегулирования Союза СРО «НОКК», утвержденного решением Совета Союза СРО «НОКК» (Протокол № 3 от 15.02.2017 г.) и части 3 статьи 4 Федерального закона от 13.07.2015 г. № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», выразившегося в неисполнении Кооперативом решения Дисциплинарного комитета Союза СРО «НОКК» от 23.08.2017 г., обязательного для исполнения в установленный срок, применить к Кредитному потребительскому кооперативу «РЦФ» следующие меры воздействия: - предъявление требования об обязательном устранении выявленного нарушения в  течение 15 (пятнадцати) календарных дней с даты получения копии настоящего решения, с предоставлением подтверждающих документов (основная мера).
7.4.3 Сведения об исполнении (неисполнении) меры не исполнено
7.5.1 Мера наложение штрафа
7.5.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение Решение Дисциплинарного комитета от 09.04.2018 г.: За нарушение пункта 4.2.17. Внутреннего стандарта саморегулирования Союза СРО «НОКК», утвержденного решением Совета Союза СРО «НОКК» (Протокол № 3 от 15.02.2017 г.) и части 3 статьи 4 Федерального закона от 13.07.2015 г. № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», выразившегося в неисполнении Кооперативом решения Дисциплинарного комитета Союза СРО «НОКК» от 23.08.2017 г., обязательного для исполнения в установленный срок, применить к Кредитному потребительскому кооперативу «РЦФ» следующие меры воздействия: - наложение штрафа в размере 5 000 (Пять тысяч) рублей (дополнительная мера). В срок не позднее 3 (трех) банковских дней с момента получения копии настоящего решения Кооперативу уплатить штраф.
7.5.3 Сведения об исполнении (неисполнении) меры исполнено
7.6.1 Мера вынесение предупреждения в письменной форме
7.6.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение Решение Дисциплинарного комитета от 11.05.2018 г.:За несвоевременную уплату взноса в компенсационный фонд Союза СРО «НОКК» по итогам 2017 года в сумме 4576,00 рублей и авансового платежа по уплате членского взноса за апрель 2018 г в размере 4000,00 р. применить к КПК «РЦФ» меру – вынести предупреждение в письменной форме.
7.6.3 Сведения об исполнении (неисполнении) меры исполнено
7.7.1 Мера вынесение предупреждения в письменной форме, предъявление требования об обязательном устранении выявленных нарушений в установленные сроки
7.7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение Решение Дисциплинарного комитета от 26.06.2018 г.:За нарушение п.п. 2.1.4 п. 2.1 ст.2 Вн.ст.«Порядок представления членами Союза СРО «НОКК» отчетности», утвержденного решением Совета Союза СРО «НОКК» (Протокол № 17 от 28.06.2017 г.) и п.п. 4.2.17 Вн.ст.Союза СРО «НОКК», утвержденного решением Совета Союза СРО «НОКК» (Протокол № 3 от 15.02.2017 г.) и ч.3 ст.4 ФЗ от 13.07.2015 г. № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» применить к КПК «Региональный Центр Финансирования» меру:  1) предъявление требования об обязательном исполнении Решения ДК Союза СРО «НОКК» от 09.04.2018г. до 16 июля 2018г., с предоставлением отчета и подтверждающих документов; 2) предъявление требования об обязательном предоставлении корректного отчета о деятельности КПК «РЦФ» за 2017г. до 16 июля 2018г.; 3)вынесение предупреждения в письменной форме.
7.7.3 Сведения об исполнении (неисполнении) меры не исполнено
7.8.1 Мера предъявление требования об обязательном устранении выявленных нарушений в установленные сроки
7.8.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение Решение Дисциплинарного комитета от 09.08.2018 г.:За неисполнением Решений Дисциплинарного комитета от 18.12.2017г., 09.04.2018г., 26.06.2018г. применить к КПК «Региональный Центр Финансирования» ) меру:- предъявить требование представить полный Отчет об обязательном предоставлении документов и Отчета об устранении выявленных нарушений, установленных Контрольным комитетом Союза СРО «НОКК» в ходе плановой проверки, и отраженных в Акте проверки № 22/17 от 10.11.2017 г. по состоянию на 09.08.2018г. в течение 15 рабочих дней после получения копии решения по системе ЭДО Диадок.
7.8.3 Сведения об исполнении (неисполнении) меры не исполнено
8 Сведения о прекращении членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
8.1 Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка  
8.2 Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка